零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成(chéng)功(gōng)发行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来家券(quàn)商中位好来与黑人是一个牌子吗，黑人包装为什么是好来列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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