金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局即将(jiāng)正式启动香港与内地(dì)利率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联互通合作。北(běi)向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证(zhèng)券(quàn)及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员会（以(yǐ)下简称香港证(zhèng)监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布联合(hé)公告，同意中国外(wài)汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银行间同(tóng)业拆(chāi)借中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自(zì)联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商(shāng)协议，并(bìng)为上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所利率互换集(jí)中(zhōng)清算业务的清算会员或该类(lèi)会员的清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的(de)境外投资者为符合人民(mín)银行(xíng)要求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)准入备案(àn)的境(jìng)外机构(gòu)投(tóu)资者，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需(xū)同时申请(qǐng)成为场外(wài)结算公司的(de)清(qīng)算会员或该类会(huì)员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心(xīn)与人民(mín)银行(xíng)认(rèn)可的境外电(diàn)子交(jiāo)易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海(hǎi)清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部(bù)境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人民币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池。初期(qī)，上海清算所与场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限(xiàn)不超过人民币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作原则和具(jù)体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港债券及衍生品市场相关事(酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人shì)宜的(de)谅解备忘录》。备(bèi)忘录健全了(le)两地监(jiān)管机(jī)构在债券及衍生品(pǐn)市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管(guǎn)合作安(ān)排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易(yì)中(zhōng)心、上海清算(suàn)所和场外结(jié)算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方有(yǒu)序开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防范(fàn)和控(kòng)制风险，做好投资者教(jiào)育(yù)和服务，切实(shí)维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规(guī)、业务规则和实(shí)践操作的差异，评估和(hé)控酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所、场外(wài)结算公司为(wèi)参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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