昨日(rì)晚(wǎn)间，证监会就《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步(bù)规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用(yòng)活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期货(huò)市场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场(chǎng)相关机(jī)构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提(tí)升行业信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作(z日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名uò)用。

　　但随着证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场的(de)平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结(jié)合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求(qiú)，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全(quán)底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求(qiú)，明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全(quán)面(miàn)规定。

　　三是促进服(fú)务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定(dìng)》将公(gōng)平(píng)合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环(huán)节，同时(shí)也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期(qī)货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设(shè)施等资源(yuán)，部署在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易托管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建设运(yùn)维(wéi)要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相(xiāng)关专(zhuān)区到核心(xīn)交易(yì)系统通信(xìn)前(qián)端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要(yào)求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证(zhèng日本男生姓名大全霸气，日本男生的姓名)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投入、客户需(xū)求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户(hù)，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或硬(yìng)件设施(shī)的安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不(bù)同客户(hù)的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理。明确证券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所及证券(quàn)期货经营机构(gòu)实(shí)施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出(chū)具警示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任(rèn)人给予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本(běn)规定，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网(wǎng)络和信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家(jiā)监委(wěi)驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监察调(diào)查。

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