零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中国证(zhèng)监(jiān)会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督(dū)导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋(yáng)实(shí)际(jì)出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集(jí)资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以(yǐ)2匚字旁的字有哪些，区字旁的字0万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了匚字旁的字有哪些，区字旁的字中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍(réng)对(duì)东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大(dà)股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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