零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公(戊申年是哪一年gōng)司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职(zhí)了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、戊申年是哪一年压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中(zhōng)位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 戊申年是哪一年