直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具(jù)警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行(xíng)fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严(yán)格(gé)规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　fio2吸氧浓度计算公式中的4是什么意思，氧合指数的计算公式t="券商员(yuán)工(gōng)抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190909401.png">

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报(bào)送(sòng)网(wǎng)络(luò)非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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