为了(le)让自己的限售股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上市公(gōng)司董事长雇人(rén)拉抬自家(jiā)的(de)股票(piào)价格，然后高位(wèi)出货(huò)。

　　最近，中国证监(jiān)会网站披露了一则行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书，引发市(shì)场关注(zhù)。时(shí)为新美星董(dǒng)事长(zhǎng)何德平和其配偶黄秀芳提供(gōng)资金，委托蒋维(wéi)对(duì)新美星进行“市(shì)值管理”，维持、抬高公(gōng)司(sī)股价，以便后续自(zì)己减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛明土、李传武合谋(móu)，控制35个证(zhèng)券账户，利用资金优势(shì)、持股优(yōu)势，连续集中交易新美星(xīng)，影响公司股价，合(hé)计(jì)盈利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对(duì)此操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

　　我们一起来看(kàn)看(kàn)，究竟是(shì)怎么回事。

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　　董(dǒng)事(shì)长雇人拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股(gǔ)价(jià)

　　根(gēn)据证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书披露的信(xìn)息，新美星董事长、法定代表人、实际控(kòng)制人何德(dé)平和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时任独(dú)墅湖文化传播有限公司董事长蒋维，提供保证金约3200万(wàn)元(yuán)，这(zhè)些(xiē)钱(qián)部分(fēn)来自他们所掌控的(de)上海(hǎi)海得泽广投资管理中(zhōng)心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新(xīn)美(měi)星(xīng)”所得。

　　他(tā)们提供资金的(de)目(mù)的(de)是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持(chí)、抬高“新(xīn)美(měi)星”股价(jià)，以便(biàn)何德(dé)平(píng)所持(chí)“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解禁后能够获得好的(de)回报。

　　蒋维在收到(dào)保证金后，即开始利(lì)用控制的证券账户并(bìng)联合其(qí)他市(shì)场资金(jīn)在二级(jí)市(shì)场买(mǎi)入(rù)并交(jiāo)易“新美(měi)星”，且在后续操作中(zhōng)向黄秀(xiù)芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了解，这场(chǎng)操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了两(liǎng)个(gè)帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识(shí)并联(lián)合毛明土、李(lǐ)传武共同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武控制各(gè)自筹得的证券账户、资金(jīn)开始与蒋维共同(tóng)交易“新(xīn)美(měi)星”；在此(cǐ)期间，主要由蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通各自操盘情况，以利于两方(fāng)交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披(pī)露(lù)的信息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账(zhàng)户（简(jiǎn)称账户组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新(xīn)美星”股价(jià)上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综(zōng)指26.09个百分点，偏离同期行业(yè)指数25.95个百分点。账户组累计(jì)买(mǎi)入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元(yuán)，对应(yīng)卖出4669.04万股，卖(mài)出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在(zài)此期间，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武合谋，利用资金优势(shì)、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”，影响股票交(jiāo)易价(jià)格，盈利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出(chū)货

　　违(wéi)法(fǎ)获利近(jìn)4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛(máo)明(míng)土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组(zǔ)），是怎(zěn)么拉高(gāo)“新美星”股价，然后(hòu)出货(huò)，违法获(huò)利的。

　　总(zǒng)体来看，2018年(nián)9月(yuè)26日至2019年6月26日，账户(hù)组连续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场(chǎng)申买量比例超20％的(de)交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占市场申卖量比例(lì)超(chāo)20％的交易(yì)日有11天，峰值(zhí)达(dá)到37.66％。账户组持股总数占总股本(běn)比(bǐ)例自(zì)2019年3月5日(rì)开始超过5％，持(chí)续至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰(fēng)值，占流通股本的比例24.74％，持(chí)股(gǔ)占总股本的比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势(shì)和持(chí)股(gǔ)优(yōu)势。

　　具(jù)体来说，第(dì)一(yī)阶段，2018年9月26日开始，账(zhàng)户组持续大(dà)量买入“新(xīn)美星(xīng)”，当(dāng)日申买排名(míng)第一，竞价买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为(wèi)期初持(chí)股量38.71倍(bèi)，持股(gǔ)量显著增加。在此期(qī)间(jiān)，“新美(měi)星”股价(jià)累计上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综指3.33个百分点，偏离同期(qī)行业指数（882003.WI，下同）5.53个(gè)百(bǎi)分点。

　　第二阶段(duàn)，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新(xīn)美星(xīng)”，期末(mò)持股量较期(qī)初增加(jiā)124.23％，持股(gǔ)量(liàng)涨幅较大(dà)。

　　其(qí)中，账户组有两段典型的拉抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月(yuè)6日，以不低于卖(mài)一价或市(shì)价申(shēn)买(mǎi)3,729,100股，占账户组同期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市场(chǎng)成交量22.78％；2019年(nián)3月18日至3月22日(rì)，以(yǐ)不低于卖一价或市(shì)价申(shēn)买2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含(hán)对倒(dào)）为2,803,665股，占同(tóng)期(qī)市场成交量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美(měi)星”股价累计(jì)上涨36.46％，偏离同期(qī)创业(yè)板综(zōng)指21.32个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月4日至6月26日，账户组集中(zhōng)卖出“新美(měi)星”。在(zài)此期间(jiān)，“新美星(xīng)”股(gǔ)价下跌13.36％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指(zhǐ)1.55个(gè)百分点，偏离(lí)同期行业指数1.03个百(bǎi)分点。

　　此外，操纵期间，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出(chū)获(huò)利的行为。经测算，扣除佣金(jīn)和相关(guān)税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称(chēng)是委托(tuō)理财、而非操纵股价(jià)

　　证(zhèng)监会不(bù)予采(cǎi)纳，罚没近亿元

　　关于操纵股价，何德平(píng)、黄秀芳及其代理(lǐ)人提出多(duō)点申诉意见，请(qǐng)求不(bù)予处罚：

　　第一，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二，在案证据不足以证明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳委(wěi)托(tuō)，联合他人操纵股价(jià)，一是“市(shì)值管理”不等同于“操(cāo)纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系(xì)委托理财关(guān)系，而非(fēi)操纵股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没有将(jiāng)其(qí)与毛明土(tǔ)、李传武等人讨论(lùn)交易新美星的情况(kuàng)告知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名(míng)册并(bìng)非黄秀芳(fāng)向(xiàng)蒋维提供，蒋维也(yě)没有(yǒu)向黄秀芳反馈过(guò)股东(dōng)名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明土、李(lǐ)传武就各自账户交易新美星(xīng)的(de)盈(yíng)亏(kuī)分配进行约定；五是蒋(jiǎng)维账(zhàng)户组利(lì)益(yì)与(yǔ)何(hé)德平、黄秀(xiù)芳利益并不(bù)一致(zhì)，何德平、黄秀芳(fāng)不能控制蒋维账(zhàng)户(hù)组，蒋维获(huò)得黄秀芳(fāng)重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗资金后部分(fēn)用于偿还债务，部(bù)分用于(yú)非法活动，属于欺诈或(huò)诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳(fāng)不应(yīng)对毛明土账户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组(zǔ)交易行为承担责(zé)任。

　　第四，部分账户不(bù)受蒋维、毛(máo)明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月(yuè)25日询问(wèn)笔录的(de)合法性及真(zhēn)实性。

　　第六，何(hé)德平(píng)对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不知(zhī)情、未参与，且何(hé)德平与黄秀(xiù)芳系独立法律主体，即便夫(fū)妻或一(yī)致行动人中(zhōng)一方(fāng)存在不当(dāng)行为，不应推定或认定另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他(tā)们的(de)代理人也就是否合谋(móu)、部分账户的控制关(guān)系、委托理财关系等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对当事人及其代理人的主要陈述意见不(bù)予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示，本案为多个主体参与、多(duō)个环节实施、环环相扣、锁链式的(de)上下游衔接、合(hé)作，共同(tóng)完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资金作(zuò)为(wèi)保证金，委托其通(tōng)过二级市场交易影响新美星(xīng)股价，蒋维(wéi)会向黄(huáng)秀(xiù)芳反(fǎn)馈交易情况；何德平知悉并参与了本案行为；上述行为(wèi)的实质是(shì)操纵股价(jià)，并(bìng)非合法(fǎ)理财。在案证据可以证明(míng)，蒋维、毛(máo)明土、李传(chuán)武有共(gòng)同(tóng)影(yǐng)响(xiǎng)“新美星”股价(jià)的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘(pán)、拉抬(tái)股价，并(bìng)且采取(qǔ)了联合影(yǐng)响股价的行动，属于共同操纵行为(wèi)。

　　关于违法(fǎ)期间和责任(rèn)承担，证监(jiān)会表示，由(yóu)于2018年9月26日至2019年(nián)2月14日(rì)期间蒋维控(kòng)制的账户交(jiāo)易“新美星”客观上为后(hòu)续的合谋操纵起到一定程度锁仓的作(zuò)用，并且根据蒋维笔录，毛明土知道蒋(jiǎng)维和上(shàng)市公(gōng)司的合作，知道(dào)蒋(jiǎng)维(wéi)已经有一定底(dǐ)仓，才(cái)愿意买入“新(xīn)美星”，因此毛明土和(hé)李传武的违法期间(jiān)与蒋维(wéi)、黄(huáng)秀芳(fāng)、何德(dé)平(píng)一致(zhì)。在此基础上，在认定及处罚(fá)时(shí)将(jiāng)合(hé)谋(móu)各方视为一个(gè)整体，不(bù)区别对待各方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项(xiàng)规定，构(gòu)成2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第二百零三条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证(zhèng)监会决(jué)定(dìng)：就操纵(zòng)证(zhèng)券(quàn)市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武没收违法所(suǒ)得4783.56万元，并处以4783.56万(wàn)元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元(yuán)，对(duì)蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明(míng)土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被予以警告(gào)并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于何德平信息(xī)披(pī)露违法的(de)相(xiāng)关情况，行(xíng)政处罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得(dé)泽广代何(hé)德平、黄秀芳夫妇持有公司80万股(gǔ)股份，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继(jì)续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德(dé)平信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)，何德平、黄秀芳及其代(dài)理人(rén)提出：第一，海得泽广与何德(dé)平、黄秀芳二人不存(cún)在代持，涉案股份(fèn)系海得泽广为(wèi)兰某代持(chí)，股(gǔ)份减(jiǎn)持决策由(yóu)海(hǎi)得(dé)泽广和兰某作(zuò)出，海得泽广将减持所得汇(huì)入黄秀(xiù)芳指定账户的(de)原因(yīn)系兰(lán)某向(xiàng)黄(huáng)秀芳归还借(jiè)款本息(xī)。第二，涉案(àn)股份仅为1％，不具有重大性，不对投资(zī)者决策(cè)产生(shēng)重大(dà)影响，情节轻微。第三，即(jí)便认定代持成立，何(hé)德平对(duì)借款、还(hái)款等事项(xiàng)，不参与、不知(zhī)情，没有主观过(guò)错，不应受到处(chù)罚。综上，请求不(bù)予处罚(fá)。

　　对此，证监会(huì)回(huí)应(yīng)，根(gēn)据黄秀芳(fāng)、兰某等询问(wèn)笔(bǐ)录、海得泽广交易流水、资(zī)金流水及(jí)相关银行账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶(ǒu)关系，代持(chí)资金和减持所(suǒ)得系(xì)家(jiā)庭(tíng)共同财(cái)产，可以认定(dìng)海得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票。当事人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法(fǎ)律依据(jù)，不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，何德平作为上市公司实际(jì)控制人(rén)，未如(rú)实告知(zhī)上市(shì)公司上述持股情况，导(dǎo)致新美星在相关公告(gào)中均未(wèi)披露(lù)相关情况，导致新美星违反2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，何德平(píng)的行为构成2005年(nián)《证券(quàn)法》第(dì)一(yī)百(bǎi)九十三条第(dì)三款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证(zhèng)券法》规定，证监(jiān)会决定(dìng)：就信息披露违(wéi)法行为，对何德平给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万元罚款。

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