科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称(c遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用hēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法(fǎ)行为，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关(guān)规(guī)定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票(piào)复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用期限(xiàn)为(wèi)15 个(gè)交易日。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁遥控蝴蝶是什么样的，遥控蝴蝶的作用(cái)定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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