近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对(duì)建设(shè)银行启动自律(lǜ)调查(chá)，这是两天(tiān)内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自律(lǜ)调查，监(jiān)管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈绥化去年疫情 绥化是几线城市线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优(yōu)质头(tóu)部(bù)房地产(chǎn)企业债(zhài)券融(róng)资需(xū)求(qiú)，承销房(fáng)地(dì)产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融资(zī)工具，房(fáng)地产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信(xìn)托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业(yè)务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现(xiàn)，大连银行等多家机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的(de)现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券(quàn)，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中间方以(yǐ)现券(quàn)买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券(quàn)代持交(jiāo)易链(liàn)条，交易(yì)笔数和金额较大。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行已被启动(dòng)自(zì)律调查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会(huì)在日常监测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融(róng)资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网(wǎng)站(zhàn)披露(lù)，近期在查处四平市(shì)城市发展投资控股有限公司(sī)案件时(shí)，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联(lián)银行(xíng)因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光(guāng)大证(zhèng)券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公(gōng)司两家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商协会监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度加(j绥化去年疫情 绥化是几线城市iā)强

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直(zhí)接责任(rèn)人(rén)。作出(chū)的处(chù)分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成(chéng)，15家机(jī)构(gòu)被(bèi)暂停一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原(yuán)因包括(kuò)低(dī)价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常(cháng)秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行(xíng)文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了(le)其他(tā)投资(zī)人的正(zhèng)常投标，违背了公平公(gōng)正原则，并影响了发行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业务过(guò)程中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(s绥化去年疫情 绥化是几线城市hǒu)相关监管规定和(hé)自律规则要(yào)求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石机构，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升做市交易能(néng)力，加(jiā)强内部控制和风(fēng)险管理，确(què)保合规稳(wěn)健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交易(yì)商(shāng)协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要(yào)求，以严格自律惩(chéng)戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导(dǎo)市(shì)场各类主体归位尽责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券(quàn)市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要肩负起相应的公(gōng)序责任(rèn)，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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