近期(qī)交(jiāo)易商协会的监管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对(duì)建设银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第(dì)二(èr)家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交(jiāo)易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具，房地(dì)产(chǎn)并购(gòu)票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监(jiān)管力度在近(jìn)期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中国进出口银(yín)行金(jīn)融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规(guī)行为(wèi)，以及中国民(mín)生(shēng)银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托(tuō)共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉及债券业务(wù)违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机(jī)构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代(dài)持利率债(zhài)活跃(yuè)券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银(yín)行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理性(xìng)，作为中间方以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已(yǐ)被启动(dòng)自(zì)律调查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会在日常监测工作(zuò)中发(fā)现(xiàn)，工商(shāng)银(yín)行主承销的多期债务融资工具(jù)发行(xíng)定价(jià)严重(zhòng)偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市(shì)城(chéng)市(shì)发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司(sī)案(àn)件时(shí)，发现(xiàn)吉林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场自律管理规则(zé)，被交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会进行自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活g>交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规(guī)案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家其(qí)他类型机构和54名直(zhí)接责任人。作出的处分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价包销(xiāo)多期债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，影响了(le)市场正常秩序；部分债务融(róng)资工具(jù)未按照发行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额(é)包销，个别债务融资工(gōng)具挤(jǐ)占了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参(cān)与机构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必(bì)牢固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做(zuò)市(shì)商作为(wèi)银(yín)行再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活间市场基石机构(gòu)，承担着提(tí)高市场(chǎng)流(liú)动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加(jiā)强内部控制和风险管(guǎn)理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的(de)监管处罚(fá)力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市(shì)场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落(luò)实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律(lǜ)惩戒(jiè)向(xiàng)市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体(tǐ)归位尽责，维(wéi)护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作为再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对(duì)于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行(xíng)业的良性竞(jìng)争生态(tài)。

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