近期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市(shì)场参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银(yín)行启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)，这是(shì)两天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大(dà)行。今年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自律处(chù)分规(guī)则》，交易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具(jù)744笔，为(wèi)411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地(dì)产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具(jù)，房地产并(bìng)购票据(jù)22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监管力度在近(jìn)期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在(zài)5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西(xī)银行、青(qīng)岛银(yín)行和粤财信托(tuō)共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行等多家机(jī)构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行(xíng)通过做市业务方式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清(qīng)算速(sù)度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行，内控执(zhí)行(xíng)不严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中(zhōng)间方(fāng)以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券(quàn)代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)在日常(cháng)监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承(chéng)销的(de)多期债务融资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了(le)市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处四(sì)平(píng)市城市发展投资控股有限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银(yín)行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律(lǜ)调查的还有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力度(dù苏州市相城区邮编是多少)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案调查，开展自律(lǜ)调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次，涉及(jí)35家发行人(rén)和信(x苏州市相城区邮编是多少ìn)用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律(lǜ)师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的(de)处分中(zhōng)，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销(xiāo)多期债务(wù)融资工具，影(yǐng)响了市(shì)场正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公(gōng)正原则，并(bìng)影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影(yǐng)响。

　　通(tōng)报指出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢(láo)固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定(dìng)和自律规则(zé)要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市(shì)交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监(jiān)管底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资(zī)深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示，可以看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格自律(lǜ)惩(chéng)戒向(xiàng)市(shì)场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市(shì)场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业银(yín)行特(tè)别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相(xiāng)应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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