金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)就泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部(bù)分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公(gōng)安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的(de)当事(shì)人依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机(jī)关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照(zhào)过责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介(jiè)机(jī)构为(wèi)其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中介(jiè)机构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹(chóu)备(bèi)投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付适格(gé)投资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者可(kě)以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的(de)损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违法(fǎ)所得的金(jīn)额，以及投(tóu)资(zī)者因(yīn)当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额，且可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责(zé)与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结(jié)合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行(xíng)下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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