金融(róng)界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场(chǎng)互(hù)联互通(tōng)合作。北(běi)向互换通下(xià)的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互(hù)联互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与(yǔ)香(xiāng)港金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简(jiǎn)称人民银(yín)行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融(róng)管理局（以下简称香港(gǎng)金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心(xīn)）、银行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外(wài)结算有限公司（以下(xià)简称场外结(jié)算公司(sī)）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区(qū)的境外投(tóu)资者(zhě)可(kě)通过两地基(jī)础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间金(jīn)融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说(shuō)明(míng)如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即(jí)互(hù)换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上(shàng)海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的(de)境外投资(zī)者为符合(hé)人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案的境外机构投资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开(kāi)通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民(mín)银(美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗yín)行(xíng)认(rèn)可的境外电子交易平台(tái)互(hù)联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)建立中央对(duì)手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内外投(tóu)资者提(tí)供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四(sì)）额(é)度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全(quán)部境外(wài)投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建(jiàn)立“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所与场外结(jié)算公司(sī)之间净头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民(mín)银行、香港证监会和(hé)香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局已就“互换通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜(yí)的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管(guǎn)合作安排和(hé)联络协商(shāng)机(j美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗ī)制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下(xià)的(de)各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互(hù)换通”业务。清(qīng)算会员应当遵守相(xiāng)关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好投资者教育和服务，切实维护(hù)投资者合法权益。投资者应当充分(fēn)了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务(wù)规则和实践(jiàn)操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进一步(bù)做好准备(bèi)工(gōng)作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的投资(zī)者可联系外(wài)汇(huì)交(jiāo)易中心、上海清算所、场外结算公司为参与做准备(bèi)。

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