近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监(jiān)管底线不能破戒(jiè)。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两天内第(dì)二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度(dù)在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日，中国(guó)银行间市场交易(yì)商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线索，依据《银(yín)行间债(zhài)券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已(yǐ)对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资工具承(chéng)销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债(zhài)务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行(xíng)涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开展自(zì)律调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和粤财(cái)信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家机(jī)构存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违规(guī)行为(wèi)。侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类其(qí)中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速(sù)度不同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流(liú)于形式，未(wèi)有效评估交易合(hé)理(lǐ)性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券(quàn)买卖或(huò)做市等方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行(xíng)已被启动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交(jiāo)易商(shāng)协会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰了(le)市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市城市发(fā)展投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收(shōu)取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商协会进行自(zì)律调查。一同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会监管处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年，交易(yì)商协(xié)会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机构、4家主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类(lèi)型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的(de)处分中，警告及以上(shàng)占比超(chāo)过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多(duō)期(qī)债务融资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其他(tā)投资人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从事相(xiāng)关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固(gù)树立(lì)市场责(zé)任(rèn)意识，严格(gé)遵守相(xiāng)关监管(guǎn)规(guī)定和自(zì)律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间(jiān)债券市(shì)场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做市商作为银行(xíng)间市场(chǎng)侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部(bù)控(kòng)制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程(chéng)度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监侗族乐器有哪些图片，侗族乐器有哪些种类管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也(yě)需要肩负起相应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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