昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信息基础设(shè)施运(yùn)维(wéi)水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源分配不(bù)尽(jǐn)合理(lǐ)、线(xiàn)路时延不尽一致、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显(xiǎn)，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活(huó)动，促进证券期货(huò)市场(chǎng)的(de)平稳(wěn)健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合业务活动的具体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他类型(xíng)的参与主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了(le)主机交易(yì)托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构(gòu)的尽竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构(gòu)从事主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过(guò)程中的(de)可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区交(jiāo)易时延，建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风(fēng)险防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标(biāo)及(jí)应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再(zài)次是(shì)证券期(qī)货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源的一般(bān)要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能(néng)力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能够保障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租(zū)用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客(kè)户提供的软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署客户(hù)设施）的(de)，应当(dāng)从人员保障、资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或硬(yìng)件设施的安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证券期(qī)货交易所及(jí)证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义(yì)务的，中国(guó)证监(jiān)会可(kě)以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营机构违反本规定，中国(guó)竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取(qǔ)行政(zhèng)监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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