直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工一个团几个营几个连，一军一师一团一营一连一排名(míng)义发(fā)布(bù)短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的(de)问题。而(ér)无证券(quàn)投顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。