在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据(jù)相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规风控(kòng)负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议(yì)》，由债券发行人(rén)关(guān)联方出资认(rèn)购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限公(gōng)司（以下(xià)简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成关联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职(zhí)期间公司的(de)违规行为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开准确的近义词有哪些，准确 的近义词是什么？谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可(kě)能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和(hé)估(gū)值指标，以分析并提(tí)取经(jīng)济周期中的趋势性行业和事件以最(zuì)大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态(tài)便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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