零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12太深是一种什么体验，太深是不是不好日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与(yǔ)认购对(duì)象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层(céng)在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2太深是一种什么体验，太深是不是不好023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一(yī)事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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