在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在(zài)违反专业(yè)化运营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金(jīn)合规(guī)风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业协会(huì)网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管(guǎn)理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化(huà)运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在(zài)管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些(qí)风险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式(shì)对个别投资者的(de)风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私(sī)募股权(quán)、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） L四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些imited（雪杉惠(huì)理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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