科创(chuàng)板首批退(tuì)市公(gōng)司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子(zi)公司(sī)浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃p>

　　合(hé)并(bìng)其他违法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　两只小白兔在衬衫里抖来抖去，老师两只大兔子来回晃>

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期(qī)一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据(jù)《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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