近期交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会(huì)对建设银行启动自律调(diào)查，这是两天内第二家(jiā)被要(yào)求(qiú)自(zì)律调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金(jīn)融机构启动自律调查，监管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市(shì)场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商(shāng)协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承销(xiāo)非金(jīn)融企(qǐ)业债务融资(zī)工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　郑业成是否已婚 郑业成是几线演员交(jiāo)易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行(xíng)和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规(guī)行为(wèi)。其中，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务方(fāng)式，每日(rì)滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持利率债活(huó)跃券(quàn)，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以(yǐ)现券买(mǎi)卖(mài)或做(zuò)市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查(chá)处四(sì)平市(shì)城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人(rén)大额财务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责(zé)任人(rén)。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构(gòu)被(bèi)暂停一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资工具未按照发行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别(bié)债务(wù)融资工(gōng)具挤占了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公平公正原则，并影响了发行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序(xù)造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机构在(zài)从事(shì)相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律(lǜ)规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市(shì)场运行(xíng)秩序。

　　交易商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石机郑业成是否已婚 郑业成是几线演员构，承担(dān)着提高市场流动性、促进价格发现的重要作(zuò)用(yòng)，应切(qiè)实提升做市交易能力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险管(guǎn)理，确保合(hé)规(guī)稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深(shēn)金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融(róng)报》记(jì)者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有大(dà)行(xíng)来说(shuō)，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的(de)公(gōng)序责(zé)任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生(shēng)态。

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