金融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息(xī) 证监(jiān)会有关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关(guān)责任(rèn)人(rén)员进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法(fǎ)机(jī)关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de林心如生肖，林心如生肖属什么)执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度(dù)各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表(biǎo)示密切关(guān)注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决(jué)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案林心如生肖，林心如生肖属什么，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的(de)当(dāng)事(shì)人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的(de)损(sǔn)失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规(guī)定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律师事务所(suǒ)等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关责任人员存在违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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