金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货(huò)事(shì)务(wù)监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启(qǐ)动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联(lián)互通(tōng)合作(zuò)。北(běi)向互换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名(míng)义本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况适时(shí)调(diào)整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金(jīn)融管理局（以下(xià)简称香港金管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行间市场清算(suàn)所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场外结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通(tōng)合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期(qī)先(xiān)行开(kāi)通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区(qū)的(de)境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施互联互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金(jīn)融衍生(shēng)品市场。自(zì)联(lián)合(hé)公告(gào)发布(bù)以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出(chū)，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通”的(说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换(huàn)产品，报价、交易及结(jié)算币(bì)种为(wèi)人民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外(wài)汇(huì)交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并(bìng)为上(shàng)海清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换(huàn)通”的(de)境外(wài)投资(zī)者为符合人(rén)民银(yín)行要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内地(dì)银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外机构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中心开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的(de)境外投(tóu)资者需同时申(shēn)请成为(wèi)场外结算公(gōng)司的清算会员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司(sī)建立中央(yāng)对手方清算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率(lǜ)互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金(jīn)净额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方(fāng)清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资(zī)源池。初期，上(shàng)海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对(duì)应的“互换(huàn)通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会(huì)和香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境(jì说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？ng)监管合作(zuò)原则和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市(shì)场相关事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在(zài)债券及衍生品说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？市场方面的监管合作(zuò)安排和联络(luò)协商(shāng)机制，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场(chǎng)外(wài)结算公司(sī)应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清(qīng)算会(huì)员应当遵守(shǒu)相关(guān)监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资(zī)者教育和服(fú)务，切实(shí)维护投资者合法权益。投(tóu)资者应当充分(fēn)了解两地市(shì)场(chǎng)法律法规(guī)、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的(de)差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准备工(gōng)作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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