直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该(中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久gāi)营业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普通(tōng)一(yī)线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝(中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久sī)，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久