金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市(shì)场参与各方归(guī)位尽责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道(dào)德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付(fù)可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺r在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件(jiàn)调查的(de)行(xíng)政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jr在数学集合中是什么意思啊，r在数学集合中表示什么īn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的(de)收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法(fǎ)可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺这一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺等情形，依法进行下一(yī)步(bù)处(chù)理。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和(hé)职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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