科(kē)创板(bǎn)首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告(gào)称，其收(shōu)到(dào)证监会(huì)下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票(piào)自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会(huì)最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为(wèi)6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)阿富汗改名现在叫什么构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并(b阿富汗改名现在叫什么ìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个(gè)交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务(wù)所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告(gào)称，因在(zài)执行泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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