在“扶(fú)优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投(tóu)资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者(zhě)适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签(qiān)署，但是(shì)其风(fēng)险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具警示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行(xíng)高(gāo)管(guǎn)变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关(guān)联公(gōng)司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周说女生坐摇摇车是什么意思，摇摇车的意思污期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投资中的(de)个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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