直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不(bù)得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在(zài)机构或者投资(zī)者合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资(zī)格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的(de)分析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(lǐ)念等。

　　监(j压在玻璃窗边c，在窗户边ciān)管要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局(jú)、文(wén)化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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