科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄t="刚(gāng)刚公告：重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185407721.png">

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对(duì)于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司(sī)均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在银耳越黄越好还是越白越好，干银耳为什么越放越黄(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日内对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接(jiē)受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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