昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动(dòng)，保护投资(zī)者(zh兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只ě)合法权(quán)益，维护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信息(xī)基础设施运(yùn)维水(shuǐ)平(píng)，保障行(xíng)业信息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管相(兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只xiāng)关(guān)主(zhǔ)体(tǐ)分为证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是(shì)从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基本(běn)原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提(tí)供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服(fú)务(wù)退(tuì)出与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有关(guān)服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治(zhì)理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货经营机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求(qiú)等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可(kě)以(yǐ)保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派(pài)出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委(wěi)国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查。

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