金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主体进行(xíng)立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依(yī)法及时移送公安机关(guān)处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根(gēn)据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任(rèn)体系的重(zhòng)要组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场(chǎng)良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机关(guān)处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相(xiāng)当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件情(qíng)况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严(yán)处。 <周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少/p>

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)严(yán)重损害投资者合(hé)法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力(lì)等因(yīn)素，目(mù)标(biāo)都是有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料(liào)，中周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少证中小投资者服务(wù)中心发(fā)布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺(nuò)制度(dù)是指国务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事(shì)人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决(jué)案件相关(guān)的(de)行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执(zhí)法效能，达到行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康(kāng)达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事(shì)务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据(jù)其(qí)在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责(zé)任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责任人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构(gòu)及其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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