金融(róng)界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两(liǎng)案(àn)的行政(zhèng)责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法(fǎ)及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从(cóng)业人员的道德(dé)水准、专业(yè)能力、合规风险意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)案(àn)件中发现相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素，目(mù)标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并(bìng)转换特别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付专(zhuān)项基(jī)金（上述金额(é)为公司(sī)初步估算结果，基金(jīn)规模(mó)将(jiāng)根(gēn)据最终(zhōng)计算(suàn)的适格(gé)投资者损失(shī)赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损(s义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思ǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(c义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思héng)诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管理机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的(de)单位或(huò)者个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行(xíng)为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的(de)损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能(néng)，达到行政追责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容(róng)诚会计(jì)师事务(wù)所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所等(děng)中介机构启动(dòng)了(le)相关调查(chá)工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需(xū)要指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：IDC站长站，IDC站长，IDC资讯--IDC站长站 义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思