直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营业(yè)部(bù)及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自媒(méi)体从事违规活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规(guī)从(cóng)事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)督管理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)也被出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义(yì)发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网络直播(bō)等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎng)期(qī)投资(zī)、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司应进(jìn)一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人(堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释rén)员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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