在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控(kòng)负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂(zàn)停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处(chù)分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资(zī)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗认(rèn)购上(sh当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗àng)海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为(wèi)不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实(shí)投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务(wù)等(děng)岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当(dāng)对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投资者的(de)风险识别能力和风险承担能力(lì)进行评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披(pī)露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居(jū)股(gǔ)东之列(liè)

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿(yì)私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉(shān)境内(nèi)平(píng)台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和事件以(yǐ)最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新(xīn)。

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