零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图r: #ff0000; line-height: 24px;'>七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图票发(fā)行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序(xù)，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入(rù)职了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加所致。

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