零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)期间无可厚非是什么意思未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行(xíng)对(duì)象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发(fā)行过(guò)程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金(jīn)事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对无可厚非是什么意思(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单(dān)。年报显示，东(d无可厚非是什么意思ōng)北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林(lín)信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所(suǒ)致。

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