直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰(tài)证券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及(jí)其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平(píng)采(cǎi)取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过(guò)万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提(tí)出(chū)监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势(shì)，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时(shí)启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非法证券活(huó)动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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