零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构(gòu)对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着(zheiphone12换电池多少钱)两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定(dìng)增(zēng)项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等(iphone12换电池多少钱děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投(tóu)资与销售(shòu)交(jiāiphone12换电池多少钱o)易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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