直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下(xià)海阴肖是指哪几个肖”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证(zhèng)券业(yè)务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析(xī阴肖是指哪几个肖)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资格及(jí)业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部(bù)下发(fā)机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工阴肖是指哪几个肖作人员(yuán)通(tōng)过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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