金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答(dá)如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推动对上述(shù)发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人(rén)依(yī)法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法(fǎ)行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审(shěn)计(jì)报告的或(huò)者法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，不尽人意是什么意思从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了(le)包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方式(shì)，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的(de)充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上(shàng)海金融(róng)法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投(tóu)资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害(hài)或者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭(zāo)受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案件相关的行政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开(kāi)展不尽人意是什么意思“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障资本市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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