零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来源及合法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认(rèn)购对(duì)象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案(àn)调查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托(希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银(y希思黎什么档次的品牌，希思黎和雅诗兰黛哪个档次高ín)行(xíng)业务收入增加所致。

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