金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港(gǎng)证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民(mín)银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换(huàn)市场互联(lián)互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场(chǎng)的协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中(zhōng)国(guó)人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察(chá)委(wěi)员会（以(yǐ)下(xià)简称香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联(lián)合公告，同(tóng)意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国银行间(jiān)同业拆(chāi)借中心）（以下简(jiǎn)称外汇交易(yì)中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称上(shàng)海清算所）和香港场外结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外(wài)结算公司）开展香港与内大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别地(dì)利(lì)率互换市(shì)场互联互通(tōng)合(hé)作（以下(x大学辍学和退学的区别，辍学和休学的区别ià)简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开(kāi)通“北向互换通”，香港及其(qí)他国(guó)家和地区的境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换通”下的交易将于2023年5月15日启动(dòng)。为便于(yú)“北向互换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品种为利率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇交(jiāo)易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清算所利率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清算会员或该(gāi)类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通”的境外投资者为符合(hé)人民(mín)银(yín)行(xíng)要(yào)求并完成(chéng)内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外机构投资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时(shí)申请成为场外结算公司的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和(hé)场外结算(suàn)公司建(jiàn)立(lì)中央对手方清算机构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者提供清算、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期(qī)，全部(bù)境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所之(zhī)间(jiān)的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外结(jié)算(suàn)公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会和香(xiāng)港金管(guǎn)局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及(jí)的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安排(pái)达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港(gǎng)债券及衍生品市场相(xiāng)关事宜的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管(guǎn)机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合作安排(pái)和联络协商机制(zhì)，共同(tóng)维护(hù)“互(hù)换通(tōng)”的正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公司应当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”业务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规(guī)则，加强内部控制，防范和控制风险，做好(hǎo)投资者教(jiào)育和服务(wù)，切实维(wéi)护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应(yīng)当充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业(yè)务规则和(hé)实(shí)践操作的(de)差异(yì)，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市场各方(fāng)应进一步做好(hǎo)准备工(gōng)作(zuò)，确保“北向互(hù)换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参(cān)与“北向互换通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心(xīn)、上海清算所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与做准备。

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