零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)女生说喜欢独处是什么意思，一个人独处是什么意思有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的(de)股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致(zhì)。

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