金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党(dǎ泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗ng)中央(yāng)国(guó)务(wù)院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中(zhōng)介机构(gòu)等(děng)责(zé)任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法律(lǜ)责任(rèn)体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资(zī)本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计(jì)报告的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会(huì)将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务(wù)质量(liàng)的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判(pàn)决(jué)、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到(dào)保护。

　　对(duì泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项(xiàng)基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根(gēn)据最(zuì)终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可(kě)能(néng)被处以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决(jué)案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员(yuán)，下(xià)一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天健会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市(shì)康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一(yī)步处(chù)理。需要指出(chū)的是，我们将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的(de)重要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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