直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐甘油是用猪油做的吗，食品级甘油是什么做的股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒(méi)体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从(cóng)事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播(bō)形式(shì)向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树立(lì)长期(qī)投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进(jìn)行监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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