金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关部门(mén)负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严(yán)厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责(zé)任(rèn)人(rén)作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任人(rén)员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销(xiāo)服务的(de)证券公司、出(chū)具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务(wù)机构(gòu)等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责(z24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电é)的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平(píng)等，是(shì)保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券服务质量(liàng)的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害(hài)投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调(diào)解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔付责任(rèn)主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能力等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适(shì)格(gé)投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīn24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电g)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交(jiāo)证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政(zhèng)执法方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制(zhì)度(dù)的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多(duō)因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者(zhě)的损(sǔn)失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事(shì)追责相(xiāng)统(tǒng)一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构启(qǐ)动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在上述案件中的(de)执(zhí)业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造(zào)和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行业声誉(yù)。

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