金融界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管机构，如何推动(dòng)对(duì)上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处(chù)罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适(shì)格投资(zī)者及时有效地追究违(wéi)规上市(shì)公司及其相关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责(zé)任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量(liàng)的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严(yán)重损(sǔn)害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人诉讼等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布(bù)公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述(shù)金额为公司初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资(zī)者损失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gō纤纤玉手什么意思打一生肖，纤纤玉手什么意思解一生肖ng)能，承诺金数(shù)额(é)的确定需(xū)要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或(huò)者避免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收违法所得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人(rén)的精准打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案件相关的(de)行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的(de)执(zhí)业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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