金融界5月5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务(wù)监(jiān)察(chá)委员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全部境外投(tóu)资者通过(guò)北向互换(huàn)通开展利(lì)率互换交易在轧(yà)差后的(de)名义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　全(quán)文如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务监察(chá)委员会、香港(gǎng)金融(róng)管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互(hù)换市场互联互通合作

　　为促进内地与香(xiāng)港金融衍生品(pǐn)市(shì)场的(de)协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货(huò)事(shì)务监察委员会（以(yǐ)下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金(jīn)管局(jú)）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称上(shàng)海清算所(suǒ)）和香港场外结算有限公司（以下简称(chēng)场(chǎng)外结算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与内地利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互通合作（以下(xià)简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地区的境外投(tóu)资者(zhě)可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与内地银行间金融(róng)衍生品市场。自(zì)联合(hé)公告发(fā)布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相(xiāng)关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互(hù)换通”初期可交易品种为利(lì)率互换(huàn)产品，报(bào)价、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投(tóu)资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海(hǎi)清(qīng)算所利率(lǜ)互(hù)换集中(zhōng)清算(suàn)业务的(de)清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参(cān)与(yǔ)“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合人民(mín)银(yín)行要求并完成内(nèi)地银行间债券(quàn)市场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者(zhě)，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向互(hù)换(huàn)通”交(jiāo)易权限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”交易权限的境外投资者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易中心与人民银行认可的境一句话气死嫉妒你的人，嫉妒心太重的人一般是怎样的人外(wài)电子交易平台互联提供交易(yì)服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排(pái)：上(shàng)海清算所和场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)建立(lì)中央(yāng)对(duì)手方清算机构互联互(hù)通，共同向境内外(wài)投资(zī)者提供清算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利率(lǜ)互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清算所之(zhī)间的(de)风(fēng)险敞口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净(jìng)头寸对(duì)应的“互换通”资源池风险敞(chǎng)口设定上(shàng)限不超过(guò)人民币(bì)40亿元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则和(hé)具(jù)体安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内(nèi)地-香港债券及衍(yǎn)生品市(shì)场(chǎng)相关事(shì)宜(yí)的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场方面的监管合作(zuò)安排和(hé)联络(luò)协(xié)商机制，共同维护(hù)“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司应当依法履(lǚ)行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算(suàn)会员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定及(jí)业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资(zī)者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律法规、业务规则(zé)和实践操作(zuò)的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各(gè)方(fāng)应进一(yī)步(bù)做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的(de)投(tóu)资者可联系外汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算所、场(chǎng)外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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