零(líng)容忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等(děng)自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银行业务收入增加所致。

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