零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次发行对(duì)象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能(néng)力(lì)进行核(hé)查，公司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注(zhù)募(mù)投项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北(běi)证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两(liǎng)人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年(nián)从东北(běi)证券离(lí)职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家'color: #ff0000; line-height: 24px;'>塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市(shì)场(chǎng)价格减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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